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申请注册基金销售资格,如何发行正规基金

更新时间:2014-01-13 10:35:22 浏览次数:104次
区域: 东莞 > 莞城
类别:公司注册
地址:深圳市福田区岗厦星河世纪大厦A座2408
   申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
   (一)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
   (二)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
   (三)取得基金从业资格的人员不少于10人;
   (四)有安全、的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
   (五)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
   
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
  企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
   (一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
   (二)近3年没有受到刑事处罚;
   (三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
   (四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
   (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
   自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
   (一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
   (二)近3年没有受到刑事处罚;
   (三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
   (四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
   (五)无到期未清偿的数额较大的债务;
   (六)近3年无其他重大不良诚信记录。
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